Das Neueste vom Didit Blog.
EU-Gesetz: Aktualisierung von Kundeninformationen alle fünf Jahre
Das EU-Gesetz begrenzt den Zeitraum zwischen Aktualisierungen von Kundeninformationen auf fünf Jahre, oder ein Jahr bei höherem Risiko. Die operativen Richtlinien der AMLA sind noch im Entwurf.
FCA-Bericht: Finanzkriminalität in der Vermögensverwaltung – Die größten Kontrolllücken in Privatmarktunternehmen
Die FCA befragte 242 Vermögensverwaltungsgesellschaften zu Maßnahmen gegen Finanzkriminalität. Unternehmen auf den privaten Märkten melden das höchste Risiko und weisen die größten Kontrolllücken auf.
Unwirksame Risikobewertung kostet Betreiber 4,75 Millionen Pfund
Evolution Malta muss 4,75 Millionen Pfund zahlen, nachdem die Glücksspielkommission festgestellt hat, dass ihre Geldwäsche-Risikobewertung zwei nicht lizenzierte Partner nicht erfasst hat.
Regulierungsbehörden fordern bei Prognosemärkten Identitätsprüfung, nicht Handelsregeln
Ein Kongressausschuss und zwei europäische Regulierungsbehörden haben 2026 Prognosemärkte untersucht. Alle drei konzentrierten sich auf die Identität und nicht auf Handelsregeln.
Latenz der Identitätsprüfungs-API: Benchmarks für Fintech-CTOs
Eine Latenz von unter einer Sekunde für die Identitätsprüfungs-API ist für Fintechs entscheidend, um die Benutzererfahrung und Konversionsraten zu optimieren.
PEP-Screening: Definitionen, Umfang und Überwachung
Ein operativer Leitfaden zum Screening politisch exponierter Personen (PEP): FATF-Definitionen, ausländische und inländische PEPs, Familie und enge Vertraute, Tiering, Abgleichauflösung, verstärkte Sorgfaltspflicht, laufende.