SECO制裁リスト：スイスの制裁リストの仕組み（2026年）
SECO制裁リストを解説します。Embargo Act、スイスが国連とEUの制裁を採用する仕組み、SESAMの検索とXML、資産凍結と報告の義務、50%ルール、罰則、スクリーニングのチェックリストを扱います。
要点
SECO sanctions listは、State Secretariat for Economic Affairs (SECO)が公表するスイスの制裁対象者リストです。制裁対象の個人、企業、団体を掲載しており、SECOのSESAMデータベースで検索できます。[7] このリストは、Federal Councilの制裁命令の附属書をまとめたものです。これらの命令は、Embargo Actに基づき、国連制裁と、個別に判断したEU制裁を実施しています。[1][4]
- 凍結されたものと推定すべき資金を保有または管理する者は、遅滞なくSECOに報告しなければなりません。[3]
- 2026年10月1日以降、Anti-Money Laundering Actにより、金融仲介業者はこれらの制裁への違反を防ぐ体制を整えることも義務付けられています。[15]
- DiditはSECOをスクリーニングしていますか。はい。SECOの両リストは、Diditのマネー・ローンダリング対策(AML)スクリーニングの対象です。オンボーディング時と継続的モニタリングの両方で照合します。
スイスで顧客をオンボーディングする場合、照合先となるスイスの制裁リストがSECO sanctions listです。これは単一の法律ではありません。スイスにはFederal Councilが制定した28の制裁命令があり、経済担当の省はその附属書に掲載された名簿を更新できます。名簿は定期的に変わります。[1][4][6]
はい、DiditはSECOをスクリーニングしています
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SECO sanctions listの概要
| 質問 | 簡潔な回答 |
|---|---|
| 公表者 | SECO(State Secretariat for Economic Affairs)。スイスで制裁の執行と監視を担当しています[4] |
| 法的根拠 | 2002年3月22日のEmbargo Act(EmbA、ドイツ語ではEmbG、SR 946.231)。2003年1月1日施行。これに加え、プログラムごとに1つの命令があります[1][2][20] |
| 名簿の所在 | 制裁命令の附属書に掲載されています。例えばウクライナ関連の命令の附属書8です[3][17] |
| 検索方法 | SECOの検索エンジンであるSESAMのほか、Excelエクスポートと、XML形式の統合リストがあります[7] |
| 遵守義務者 | 銀行に限らず、スイス国内の個人と企業[6] |
| 資金を凍結されたものと推定すべき場合 | 資金を凍結し、遅滞なくSECOに報告します[3] |
| DiditはSECOをスクリーニングしているか | はい。Diditのウォッチリストデータベースには、1,300+のリストの中に"State Secretariat for Economic Affairs, Switzerland - List of Sanctioned Individuals, Entities and Organizations"と"State Secretariat for Economic Affairs, Switzerland - Sanctions List"が含まれています。オンボーディング時と継続的モニタリングの両方で照合します |
SECO sanctions listとは
Embargo Actは枠組み法です。目的、権限、情報提供義務、データ保護、罰則を定めており、制裁そのものは個別の命令に定められています。[20][1] これらの附属書には対象となる個人、団体、企業の名称が掲載されており、Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)は附属書が"随時更新される"と説明しています。[17]
SESAMは、連邦参事会の2016年の令の注記で「SECO Sanctions Management」の略称とされています。SECOの検索ページでは、掲載対象をプログラム別に絞り込めます。対象はベラルーシ、イラン、ウクライナ情勢から、ISIL（Da'esh）とAl-Qaida、タリバン、シリアまでです。[7][9]
ほとんどのプログラムでは、連邦法の公式法令集に氏名は掲載されません。ウクライナ令は附属書8を「参照によってのみ」（当社訳）公表しています。ISILおよびAl-Qaida令の対象者のような国連リストの登載事項も、法令集には掲載されません。[3][9] 氏名の法的な原文は附属書にあります。スイスの制裁リストを検索できる場所はSESAMです。各レコードには、SECOの「スイス制裁識別子」であるSSIDが付いています。判明している場合は、生年月日、出生地、別名も記載されています。[8] 一致を記録する際に保存すべきなのは、この識別子です。
法的根拠：Embargo Actと各令
第1条は、スイスがどの主体の制裁を実施できるかを定めています（Fedlexの英訳。法的効力はありません）。[1]
第1条(1)Embargo Act（EmbA）、SR 946.231
「連邦は、国際連合、欧州安全保障協力機構またはスイスの最も重要な貿易相手国が命じた制裁であって、国際法、特に人権の尊重の遵守を確保するためのものを実施するため、強制措置を定めることができる。」
出典：Fedlex、Embargo Act、英訳[1]
SECOによれば、「最も重要な貿易相手国」とは実務上EUを指します。また、Embargo Actはスイス独自の制裁に法的根拠を与えていません。[4] 措置は物品、サービス、支払、資本および人の移動を制限することができ、禁止事項と報告義務を含みます。[1]
| Article | 規定内容 | 重要な理由 |
|---|---|---|
| EmbA第1条 | 国連、OSCEおよび主要貿易相手国の制裁を実施[1] | スイスのリストが国連とEUのリストに対応している理由 |
| EmbA第2条 | 連邦参事会が措置を令として定める[1] | 義務と氏名を定めるのは法律ではなく令 |
| EmbA第3条および第4条 | 情報提供義務、事前通知なしの検査[1] | スクリーニング記録の提出を求められることがある |
| EmbA第9条および第10条 | 刑事罰と罰金[1] | 過失も処罰対象 |
| EmbA第14条 | SECOが訴追し、裁定する[1] | 制裁当局はFINMAではなくSECO |
| EmbA第16条 | 所管省が令の附属書を更新できる[1] | 氏名は省の決定で変わり、多くの場合一夜で変わる |
スイスが国連とEUの制裁を採用する方法
スイスは2002年に国連に加盟して以来、安全保障理事会の非軍事的制裁を実施する国際法上の義務を負う。[5] 2016年3月4日のFederal Councilの命令以降、国連制裁リストの変更はスイスで「直接に法的効力を有する」（当社訳）。新たな決定は不要である。[6][9] 同命令の注記によれば、SECOは原則として国連の通知から1営業日後に国連の変更をSESAMに登録する。[9]
EU制裁は別の経路をたどる。自動的な適用はない。スイスがEU制裁を全面的に採用するか、一部を採用するか、まったく採用しないかは、Federal Councilが個別に決定する。[4] 採用にはその都度この決定が必要なため、SECOはスイスの措置がEUに対して「時間差をもって」（当社訳）講じられるとしている。[4]
1国外で制裁が採択される
国連安全保障理事会またはEUによる採択。
変更は国連制裁リストに対するものか
自動的に採用
国連リストの変更はスイスで直ちに効力を有する。SECOがSESAMを更新する。[6][9]
Federal Councilが決定
EU措置の全面採用、一部採用、または不採用。EUより後になる。[4]
2命令または附属書の改正
経済担当省が附属書を更新する。SESAMは発効時点から変更を反映する。[1][8]
SECO制裁リストに至る2つの経路。
2026年4月23日に採択されたロシアに対する第20次EU制裁パッケージが、この時間差を示している。スイスでは2026年5月22日に115件の指定が続き、その他の措置は2026年8月20日に発効した。[10] ベラルーシについては、2026年5月22日に2社が指定され、同じEU採択日の残りの措置は2026年9月19日に発効した。[11]
| 措置 | EU採択日 | スイスの対応 | 経過日数（当社集計） |
|---|---|---|---|
| ロシア、第20次パッケージ：新規指定115件 | 2026年4月23日 | 2026年5月22日[10] | 29 |
| ロシア、第20次パッケージ：その他の措置 | 2026年4月23日 | 2026年8月20日発効[10] | 119 |
| ベラルーシ：残りの措置 | 2026年4月23日 | 2026年9月19日発効[11] | 149 |
注意
この時間差の間は、EUリストには掲載されているが、SECOリストにはまだ掲載されていない者が存在しうる。[4]
- 2003年1月1日Embargo Act枠組み法が施行される。
- 2016年3月4日国連リストの自動適用国連リストの変更は、新たな決定なしに適用される。
- 2022年3月4日ウクライナ令現行のロシア関連令。
- 2026年8月20日第20次パッケージ最新のロシア制裁パッケージが適用される。
- 2026年10月1日AMLAが制裁を対象に金融仲介業者は、制裁違反を防ぐ体制を整備しなければならない。
スイスの制裁枠組みの主な経緯。[1][9][3][10][15]
SESAMでのリストの検索とダウンロード
SECOのページ「Searching for subjects of sanctions and overall list」では、検索エンジンと完全なリストを提供している。[7] 名前、プログラム、対象の種類(個人、組織、船舶)で検索できる。[7] 名前検索はあいまい検索のため、表記の揺れやよくある誤記も受け付け、結果は一致度の高い順に並ぶ。[8]
| 形式 | 得られる内容 |
|---|---|
| SESAM検索 | 一致度順に並んだヒット。各ヒットから、その対象に関する現行の全データを含む文書が開く[7][8] |
| Excelダウンロード | 検索欄を空欄のまま「Excel download」をクリックすると、データベース全体を取得できる[7] |
| XML統合リスト | XML形式の全体リスト。値リストとXML仕様(XSD)が付く[7] |
| 電子メールのニュースサービス | 全体リストの変更通知[6] |
重要な制約は4つある。SECOは、検索エンジンは「支援ツールとしてのみ提供される」としている。表示されるのは直接制裁を受けている対象だけで、所有や支配に関する情報は示されない。[7] 追加データは英語のみのため、「Mailand」ではなく「Milan」で検索する。[8] 結果は施行日に従うため、削除予定の対象もその日までは表示される。[8] また、SECOの附属書変更の通知では、通常、公表当日または翌日の23:00を施行時刻としている。[6]
スイスの制裁を遵守しなければならないのは誰か
スイス国内のすべての者である。SECO自身の言葉を当社が訳すと、「スイス国内の個人および企業は、施行中の制裁を遵守する義務を負う」。[6]
スイス国内のすべての者
Embargo Actに基づく義務
- リスト掲載者に資金や経済資源を提供しない[3]
- 凍結対象と推定される資金をSECOに報告する[3]
- 当局からの情報提供要請に応じる[1]
執行はSECOが担う
金融仲介業者はさらに
AMLAおよび監督上の義務
- 制裁違反を防ぐための組織的措置[15]
- 制裁を対象とするリスク管理[18]
- MROSへの疑わしい取引の届出[15]
FINMAまたは自主規制機関による監督
SECOは（当社訳）、「制裁措置が常に遵守されるよう確保するのは企業およびその他の関係者の責任である」と述べています。これには変更を把握し続けることも含まれます。[4] スイスの措置は属地主義に従います。スイス国内の者に適用され、法的に独立した外国子会社や国外在住のスイス国民は通常対象外です。[4] 米国の措置など第三国の制裁は、原則としてスイスで直接の効力を持ちません。[4] 当社のガイドスイスにおけるSECO、EU、UN、OFAC（US Office of Foreign Assets Control）リストのスクリーニングでは、各リストがどのような場合に重要となるかを解説しています。
資産凍結と報告：各令が求めること
各令にはそれぞれ凍結と報告に関する条文があり、多くの企業が最もよく知るモデルはウクライナ令（SR 946.231.176.72）です。[3] 第15条により、附属書8に掲げる者が所有または支配する資金および経済資源は凍結されます。その名義でまたはその指示により行動する者、およびその者が所有または支配する企業の資金および経済資源も同様です。[3] これらの者に資金を移転すること、または直接もしくは間接に資金もしくは経済資源を利用可能にすることは禁止されています。[3] 第1条により、「資金」には暗号資産が含まれます。[3]
第16条(1)ウクライナ令、SR 946.231.176.72（ドイツ語からの当社訳）
「第15条(1)の凍結の対象となると推定すべき資金を保有もしくは管理し、または資金もしくは経済資源について知っている個人および組織は、遅滞なくSECOに報告しなければならない。」
出典：Fedlex, Verordnung über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine[3]
| 義務 | 対象者 | 期限 | 出典 |
|---|---|---|---|
| 凍結対象と推定される資金の報告 | それを保有、管理し、または知っている者 | 遅滞なく | ウクライナ令第16条(1)[3] |
| リスト掲載前2週間のすべての取引の報告 | 新たにリストに掲載された者の資金を保有もしくは管理し、またはその者が所有もしくは支配する資源について知っている者 | 遅滞なく | 第16条(1bis)[3] |
| リスト掲載者を受取人とする、ブロックした支払いの報告 | 支払いを処理する者 | ブロック時 | SECO解釈ガイド、1.7[12] |
| 12月31日時点の凍結額の送付 | 資金を報告した金融機関 | 毎年2月15日まで | 第16条(1quater)[3] |
報告では、受益者を特定し、凍結された資金または資源の対象と価値を示し、入金については送金人を特定しなければなりません。[3] SECOは報告様式をオンラインで掲載しています。質問は書面でsanctions@seco.admin.ch宛てに送ります。[14][4] 凍結として報告したものを解除する前に、SECOは企業に対し、SECOに相談し理由を説明するよう求めています。[12] 人道的支払いなどの例外はSECOが許可できます。リスト削除の申請はSECOではなく経済担当省に提出します。[3][4]
1SECOリストとの一致の可能性
氏名、生年月日、国籍を、登録情報とそのSSIDと遅滞なく照合します。[8]
顧客がリスト掲載者本人であるか、掲載者のために行動しているか、掲載者に所有または支配されている
凍結し、SECOに報告する
凍結対象と推定される資金を凍結し、いかなる資金も提供せず、支払いを阻止して報告します。報告は遅滞なく行います。[3][12]
誤検知として処理を終了する
不一致の内容と照合したデータを記録した後に限ります。
2マネー・ローンダリングの疑いを確認する
CMSによれば、回避行為や虚偽情報がある場合は、AMLAに基づくMROSへの報告も必要になることがあります。[15][19]
SECO制裁リストとの一致の可能性への対応。
所有と支配：スイスにおける50%ルール
凍結は、リスト掲載者が所有または支配する会社にも及びます。その会社自体がどのリストにも掲載されていない場合も同じです。[3]基準を定めているのは、2026年6月30日付のSECOの解釈ガイドです。SECOはこのガイドを法的拘束力のないものと説明しています。[12]所有は、当社の訳で、ある者が会社の「50%以上を直接または間接に保有する」場合に成立し、複数の制裁対象者の保有分は合算されます。[12]
- Alpine Trading AG顧客、リスト非掲載
- 30%Person ASECOリストに掲載
- 25%Person BSECOリストに掲載
- 45%Holding Cリスト非掲載
- 30%
例
架空の会社Alpine Trading AGの持分を、Person Aが30%、Person Bが25%保有しています。合計は55%となるため、SECOの合算ルールの下でこの会社は制裁対象者に所有されているとみなされ、その資産は凍結の対象となります。[12]
支配は別個の基準です。ガイドは8つの基準を挙げています。その中には、取締役会の過半数を選任または解任する権限、議決権の過半数、契約または定款による支配的影響力、会社の資金を処分する権限が含まれます。いずれか1つを満たせば、反証がない限り支配が推定されます。[12]親族その他の第三者に移された資産も、リスト掲載者がなおそれを支配しているという根拠ある疑いがある場合は凍結されたままです。[12]リストに掲載されていないものの、金融仲介業者に口座を凍結された者は、所有と支配について不服申立てが可能な決定をSECOに求めることができます。[13]
SESAMはこうした関係を表示しないため、所有関係の確認は法人確認の一部として行います。[7]
Embargo Actに基づく罰則
| 違反 | 罰則 | Article |
|---|---|---|
| 処罰対象と定められた命令への故意の違反 | 1年以下の拘禁刑または罰金刑[1] | EmbA 第9条(1) |
| 重大な事案 | 5年以下の拘禁刑または罰金刑[1] | EmbA第9条(2) |
| 過失による違反 | 最大CHF 100,000の罰金[1] | EmbA第9条(3) |
| 違警罪（情報提供の拒否その他の違反など） | 最大CHF 100,000の罰金。過失の場合は最大CHF 40,000[1] | EmbA第10条 |
Ukraine ordinanceを見ると、2つの段階の対応関係がわかります。第15条の資産凍結への違反はEmbA第9条の対象となり、第16条の報告義務への違反はEmbA第10条の対象となります。[3] SECOは行政刑法に基づいて訴追と決定を行います。重大な事案では、行政部門の要請によりOffice of the Attorney Generalが捜査を開始できます。違警罪の時効は5年です。[1] 適法な使用が保証されない資産は没収されることもあります。[1]
法律事務所CMSによると、FINMAは2026年2月にスイスの銀行1行の免許を取り消し、清算を命じました。その理由の1つとして、同行が顧客による資産凍結の回避を幇助した疑いが認定されています。[19]
2026年10月1日以降のAMLAとの連携
Transparency of Legal Entities Actと改正Anti-Money Laundering Act（AMLA、SR 955.0）が施行された2026年10月1日以降、2つの制度は連携しています。[15][16] AMLA第1条は現在、金融取引におけるデューデリジェンスを対象とし、当社訳では「Embargo Actに基づく強制措置の違反の防止を含む」と定めています。[15] 新設の第29条(1bis)により、MROSとSECOは必要な情報を相互に交換できます。[15]
第8条Anti-Money Laundering Act, SR 955.0（ドイツ語からの当社訳）
「金融仲介業者は、その業務分野において、マネーロンダリング、テロ資金供与およびEmbGに基づく強制措置の違反を防止するために必要な組織的措置を講じなければならない。特に、職員に対する適切な研修と管理を確保しなければならない。」
2つの報告ルートは現在も異なります。凍結されているとみなすべき資金は、ordinanceに基づき、確証を待たずに遅滞なくSECOへ報告します。[3] 連邦警察庁のマネーロンダリング報告機関であるMROSへの報告は、マネーロンダリングまたはテロ資金供与を知った場合、またはその根拠ある疑いがある場合に行います。この報告を顧客に伝えることはできません。[15] CMSによると、他に疑わしい要素のない制裁ヒットだけではMROSへの報告義務は生じません。一方、回避スキームや虚偽情報がある場合は報告義務が生じることがあります。[19] なお、FINMAは制裁当局ではありません。執行を確認するのはSECOであり、FINMAは監督対象機関が制裁を含むすべてのリスクを特定、制限、監視しているかを確認します。[18][17] AMLA、FINMA、SROの規則の詳細は、当社のスイスのAMLおよびKYC要件に関するガイドで解説しています。
SECOリストに対するスクリーニング体制
SECOはコンプライアンスの責任を企業自身に置いています。当社が確認したSECOとFINMAのページには、スクリーニングツールの承認や認証を提供するものはありませんでした。[4] CMSによると、FINMAが2026年5月に公表したAMLO-FINMAに関する意見募集結果報告書は、制裁について必要と考える3つの措置を挙げています。定期的なリスク分析、社内規程、そして規模と業務内容に応じて、取引関係と取引の送金人および受取人をスクリーニングするIT支援システムです。[19] 以下のチェックリストには、出典のある法的義務と推奨される管理策の両方が含まれています。
- 制裁ポリシーにおいて、SECOをスイス国内の業務に必須のリストとして明記する。[6]
- EUやOFACを含め、他にどのリストをスクリーニングするか、その理由とともに文書化する。
- 氏名、生年月日、国籍、書類番号を、検証済みの本人確認書類から取得する。
- すべての新規顧客を最初の取引の前にスクリーニングする。
- リストが変更されたら、夜間の変更も含めて既存顧客を再スクリーニングする（推奨される管理策）。[6]
- チェックごとに検索入力値、時刻、結果、SSID、確認担当者を保存する。SESAMは検索履歴を保存しません。[8]
- 法人顧客の所有者に50%合算ルールを適用する。[12]
- 資金が凍結されているとみなすべき時点で、凍結し、遅滞なくSECOへ報告する。[3]
- 凍結として報告したものを解除する前に、SECOに相談する。[12]
- 確認された一致ごとに、AMLAに基づくMROSへの報告の要否を評価する。[15]
- AMLA第8条の要求どおり、職員の研修と管理を実施し、定期的にテストする。[15]
DiditでSECOリストに対するスクリーニングを行う
はい、DiditはSECOの制裁リストをスクリーニングします。DiditのAMLスクリーニングは、UN、EU、OFAC、HM Treasuryのリストに加えて、SECOの2つのソース「State Secretariat for Economic Affairs, Switzerland - List of Sanctioned Individuals, Entities and Organizations」と「State Secretariat for Economic Affairs, Switzerland - Sanctions List」を対象としています。継続的モニタリングでは、承認済みユーザーを毎日再スクリーニングし、ステータスが変わるとwebhookを送信します。
DiditによるSECO制裁リストのスクリーニング
DiditのAMLスクリーニングは、本人確認と同じ認証セッション内の1ステップとして実行されます。ドキュメントには1,300+のウォッチリストデータベースが掲載されており、SECOの2つのリスト、OFAC SDN、UN、EU、HM Treasuryが含まれます。照合では氏名、生年月日、国籍、書類番号を考慮し、表記ゆれを許容し、お客様が設定した閾値を使います。一致の可能性がある結果はコンソールでの手動審査に回り、誤検知は監査用にレポートに残ります。
承認後は、継続的モニタリングが対象者を毎日再スクリーニングします。新たなヒットが閾値を超えるとセッションをIn ReviewまたはDeclinedに移し、webhookを送信します。各レポートには、対象者を最後にスクリーニングした日時と、参照したリストを最後に更新した日時が記録されます。法人顧客については、法人確認が会社をスクリーニングし、その所有者と役員を個人としてスクリーニングします。ドキュメントに記載されたSECOのカバレッジは個人のスクリーニングに適用されます。データはデフォルトでEU域内で処理されます。料金は料金ページに掲載しています。
Diditが提供するもの
- SECOの2つのリストを含む1,300+のデータベースに対するスクリーニング
- webhookアラート付きの毎日の再スクリーニング
- 一致スコア、審査キュー、各実行の証跡
お客様が担うもの
- 制裁リスク分析と方針
- 各一致に対する判断
- 資産凍結、SECOおよびMROSへの報告
要点
- スイスには28の制裁令があります。その附属書に掲載された名称はSESAMで検索でき、XMLでダウンロードできます。
- UNリストの変更は自動的に適用されます。EUの制裁は連邦参事会の決定を経て初めて適用され、時間差が生じます。
- 遵守義務は銀行だけでなく、スイス国内のすべての者に課されます。制裁令の要件を満たす場合は常に、凍結義務と報告義務が適用されます。
- 被指定者が合計で50%以上を所有する、または支配する会社も凍結の対象になります。
- 2026年10月1日以降、AMLAは金融仲介業者に対し、制裁違反を防ぐ体制の整備を求めています。
よくある質問
SECO制裁リストとは何ですか。
SECOが公表し、SESAMで検索できる、スイスの制裁対象の個人、企業、団体のリストです。法的には、これらの名称は連邦参事会がEmbargo Actに基づいて制定する制裁令の附属書に掲載されています。スイスにはこうした制裁令が28あります。[1][4][7]
DiditはSECO制裁リストに対するスクリーニングを行いますか。
はい。DiditのAMLスクリーニングは、ドキュメントに記載されたSECOの2つのソース、"State Secretariat for Economic Affairs, Switzerland - List of Sanctioned Individuals, Entities and Organizations"と"State Secretariat for Economic Affairs, Switzerland - Sanctions List"を1,300+のデータベースの中でカバーしています。オンボーディング時に実行し、継続的モニタリングでは毎日再スクリーニングします。
スイスはEUの制裁に従いますか。
多くの場合は従いますが、自動的ではありません。連邦参事会が個別に判断するため、スイスの措置は遅れて導入されます。2026年4月23日のEUの第20次対ロシア制裁パッケージの後、スイスは2026年5月22日に115件の指定を追加し、残りの措置は2026年8月20日に発効しました。[4][10]
SECOリストはどのくらいの頻度で更新されますか。
定期的に更新されます。UNリストの変更は自動的に適用され、附属書の変更に関するSECOの告示では通常、公表当日または翌日の23:00を発効時刻としています。[6][9]
制裁リストのヒットはSECOに報告する必要がありますか。
はい。凍結されたと推定すべき資金を保有または管理している場合、またはそのような資金や経済的資源の存在を知っている場合は対象になります。Ukraine ordinanceは、SECOへ遅滞なく報告するよう求めています。報告では受益者と資産を特定します。[3]
スイスの制裁当局はFINMAですか。
いいえ。制裁を執行し、違反を訴追するのはSECOです。FINMAは、監督対象機関のリスク管理が制裁に対応しているかを確認します。[1][4][18]
スイスの制裁リストはどこでダウンロードできますか。
SECOのページ「Searching for subjects of sanctions and overall list」で入手できます。データベース全体のExcelエクスポートと、XML仕様書付きのXML統合リストがあります。[7]
スイスの制裁を遵守しなければならないのは誰ですか。
金融機関に限らず、スイス国内の個人と企業が対象です。法的に独立した外国子会社は、通常は対象外です。[4][6]
スイスの制裁に違反した場合の罰則は何ですか。
故意の違反は1年以下の拘禁刑または金銭罰です。重大な場合は5年以下です。過失の場合はCHF 100,000以下の罰金です。報告義務違反などの違警罪には、CHF 100,000以下の罰金(過失の場合はCHF 40,000以下)が科されます。[1][3]
スイスでも50%所有ルールは適用されますか。
はい。SECOの解釈ガイドによれば適用されます。直接または間接に50%以上を保有している場合が対象で、複数の制裁対象者の保有分は合算します。支配は別の基準で判断します。[12]
出典
- Federal Act on the Implementation of International Sanctions (Embargo Act, EmbA), SR 946.231, 英語訳、Fedlex、2023年7月1日時点。
- Bundesgesetz über die Durchsetzung von internationalen Sanktionen (Embargogesetz, EmbG), SR 946.231、Fedlex、2023年7月1日時点。
- Verordnung über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine, SR 946.231.176.72、Fedlex、2026年9月21日時点。
- FAQ: Sanktionen der Schweiz、SECO、2026年10月22日閲覧。
- Die Schweiz und internationale Sanktionen、SECO、2026年10月22日閲覧。
- Allgemeine Informationen Sanktionen および最新の変更、SECO、2026年10月22日閲覧。
- Searching for subjects of sanctions and overall list、SECO、2026年10月22日閲覧。
- User guide: Searching for subjects of sanction (SESAM)、SECO。
- Verordnung über die automatische Übernahme von Sanktionslisten des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen、Federal Council、2016年3月4日。
- Ukraine: Der Bundesrat setzt das 20. Sanktionspaket gemäss bisheriger Praxis um、Federal Council、2026年8月19日。
- Ukraine: Die Schweiz übernimmt weitere Sanktionen der EU gegen Belarus、Federal Council、2026年9月18日。
- Auslegungshilfe für Sanktionsmassnahmen、SECO、2026年6月30日。
- Ausnahme- und Delisting-Gesuche, Verfahren zur Feststellung von Eigentums- und Kontrollverhältnissen、SECO、2026年10月22日閲覧。
- Meldepflichten: Formulare、SECO、2026年10月22日閲覧。
- Geldwäschereigesetz (GwG), SR 955.0、Fedlex、2026年10月1日時点。
- Hinweise zur Revision des GwG und der GwV per 1. Oktober 2026、FINMA、2026年10月22日閲覧。
- International sanctions and independent freezing measures、FINMA、2026年10月22日閲覧。
- Money laundering and sanctions、FINMA、Risk Monitor 2022 抜粋。
- Financial market law obligations of Swiss banks in dealing with sanctions、CMS、2026年6月1日。
- Rechtliche Grundlagen Sanktionen、SECO、2026年10月22日閲覧。
Diditが、SECOのリストを含む1,300+のウォッチリストデータベースと照合して人物をスクリーニングする仕組みは、AMLスクリーニングのページでご確認ください。スイスにおける本人確認に関するページもご覧いただけます。